主题：【资料】简介美国专利法及权利要求（claims) (一） -- 南方有嘉木

近期河里因为玉米种子PH4CV的专利说明书“权利要求“（claims）部分出现了“transgene”一词而对该植物品种是否使用了转基因技术颇有争议。受识猷委托，就美国专利法上的权利要求（claims）做点介绍。

几点声明：

首先我一点不懂生物技术，也不知该如何定义“转基因（transgene）”（虽然我仔细阅读了夏侯梦得兄和王二狗兄、苏迅兄就该词汇相关内涵和外延的讨论，但是就该词汇在法律上的精确认定，我尚未做任何调查），所以本文的目的不在于对PH4VC是否使用了转基因技术进行判定，而是在于通过对美国专利法上“权利要求”的说明为河友更准确地理解PH4VC专利说明书提供一点帮助。

其次，我自己的专业领域不是专利法，所以对该法律概念的认识和理解恐也有错误或偏差，欢迎大家纠错指正。本文的介绍仅作参考之用。河友在专利申请或专利解释时遇到相关问题，仍需以美国的相关法律法规及《Manual of Patent Examining Procedure》为准。

再次，本文基本是一个网络已有资料的翻译、整理、汇编，并无任何原创性。因为时间不足，不能给每一引用部分做出注解，所以各位河友需要引用或转载时，请注明我只是资料整理者，对相关内容不拥有任何版权。

美国专利法

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美国专利法实施细则

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Manual of Patent Examining Procedure

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美国专利法（中文）

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基因技术的专利保护与利益分享

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一 美国《专利法》概要

（一） 历史

在美国，专利制度最早于1640-1776年间和其他英国法律概念一起被介绍到北美殖民地。1787年，美国宪法第1条第8款第8项规定“国会……为促进科学及有用技术的发展，（国会）得确保作者和发明人对其有关的作品和发现，享有一定期限的独占权。”

1790年4月10日华盛顿签署通过了美国第一部《专利法》。1836年，美国国会对《专利法》进行重大修订，确认了专利申请的实质审查原则。1952年美国通过了真正现代意义上的《专利法》。1954年，1961年，1962年，1964年，1965年，1971年，1972年，1975年和1981年国会对该法作了多次修订补充。为配合专利法的实施，每年还公布经修订的专利法实施细则。美国专利法共293条，载于《美国法典》第35编。1994年底，美国国会通过了《乌拉圭回合协议法》，将原有的自授权之日起17年的保护期改为自申请日起20年(适用于1995年6月8日以后提出的申请)。

1999年11月29日，美国总统克林顿签署了《美国发明人保护法》，其中许多重要的条款都被直接列入《专利法》。该法案于2000年3月29日生效。

该部分内容参考：

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（二）类型

第一，发明专利 (Utility Patent)，具有功能的发明才可以申请发明专利。可申请的发明包括：程序（Process）、机械（Machine）、产品 （Article of Manufacture）、组成（Composition of Matter）。其中，程序可为方法（Method）或上述发明的新使用方法（New Use）。发明专利的保护范围是由专利中的权利要求所界定，只要竞争对手的产品在权利要求所界定的保护范围中，即使产品不与专利内容部分所描述的发明（发明的实施例）一模一样，仍可能够成侵权。保护期自申请日起20 年。

第二，新式样专利 (Design Patent) ，必须为外观上的设计才可以申请新式样专利。新式样专利保护的范围主要限定在专利中所绘示出的物品外观部分。由于对手很容易经由改变设计而回避新式样专利，因此，相较于发明专利，新式样专利的保护范围显得较狭窄。保护期自获准日起14年。

第三，植物专利 (Plant Patent)，通过植物专利保护无性繁殖的新品种，但不包括块根、块茎植物。保护期限自申请日起20年。

该部分内容参考：

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二 专利说明书的基本构成

美国专利法第111条规定，一份专利申请并应包含以下文：

1.专利说明书 (specification)

2.专利图式（在需要时）(drawing)

3.发明人宣誓书(oath)

4.申请费(fee)

美国专利法第112条规定了专利说明书的相关内容及格式：“说明书应包含一文字描述，以记载发明及其制造与适用的方式和程序，其措辞必须完全、清楚、简洁及精确，以使与该发明有直接或切近关系的任何熟悉该项技艺人士，能予以制造及使用，并须记载发明人认为实施该发明的最佳模式。

说明书应结束于一项或多项权利要求，其须特别指出并明确请求申请人认定为其发明的标的（Subject matter）。”

【The specification shall contain a written description of the invention, and of the manner and process of making and using it, in such full, clear, concise, and exact terms as to enable any person skilled in the art to which it pertains, or with which it is most nearly connected, to make and use the same, and shall set forth the best mode contemplated by the inventor of carrying out his invention.

The specification shall conclude with one or more claims particularly pointing out and distinctly claiming the subject matter which the applicant regards as his invention.】

根据实施细则的相关规定，一份专利说明书一般包含以下项目：

（1）发明标题（Title），即发明名称，或包括申请人姓名、国籍、地址及标题之引言部份。

（2）摘要说明（Abstract of Disclosure）：

以简练的文字描述发明内容及如何应用。

（3）背景说明（Background）：

（a）相关申请案件之引述参考；及或

（b）发明领域；及或

（c）已知的在先技艺。

（4）发明概要（Brief Summary of the Invention）

（a）发明目的（Objects & Advantages of the Invention）

（b）发明内容及请求标的的扼要概述。

（5）图式说明（Brief Description of the Drawings）

记述说明需要时附上专利图式。

（6）详细说明（Detailed Description ）：

至少举一实例配合图式（若有需要）

详细记述发明内容及请求标的（Subject matter），措辞力求完全、清楚、简洁和精确。

（7）权利要求（Claims）：

（a）以一项或一项以上的请求项，记述专利申请标的（Subject Matter），所用措辞必须具可分辨性（Distinctness）和可确定性（Definite）。

（b）避免对任何详细说明中未曾予以揭露的标的提出权利请求。

（c）图式中未予揭露的组件或连接关系也不得在此提出。

（8）专利图式（Drawings）：

有需要或有助于说明时，附上专利图式。

该部分内容参考：

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• 【整理】西河文萃第32期 2010年09月30日