主题：【文摘】经济学方法论(中译本前言) -- snowbean

经济学方法论

第三章　证实主义者，大部分十九世纪的故事

一、经济学方法论的史前史

一种有点费解但又很有意义的差别，把19世纪经济学家的方法论著作和20世纪的、

或干脆说和最近40年左右里的现代经济学家的方法论著作区别开来。大不列颠的19世纪

方法论学家把他们的注意力集中在经济理论的前提上，并且不断地告诫他们的读者说，

对经济预言的检验最多不过是一种冒险的事情。据说前提是通过一个人的内省，或者通

过对自己的周围的因果观察中得出来的，从这个意义上说这些前提就成为在前的真理，

而人们也知道这种在前的真理是比经验优越的；纯推理的过程从前提导出结论，但是只

有在不存在干扰的原因的情况下，结论才能成为在后的真实性。因此，检验经济学含义

的目的是要判决经济论证的可用性，并不是真的要判断它的确实性。这些19世纪的作者

们是富有独创性的，他们的独创因忽略了经济预言而出现争议，在寻找其中的原因时，

他们不知道会有什么束缚，他们只知道没有任何经验的或其他的依据能够证明一个人可

以反对某种特定的经济理论。简而言之，大不列颠19世纪经济学方法论学家是证实主义

者而不是证伪主义者，他们所鼓吹的是防守的方法论，这种方法论是设计来保护年轻科

学的安全的，使之能抵挡任何一种或所有的攻击。

如果我们把1776年《国富论》的发表视为经济学做为一种独立的原理“诞生”的标

志，那么到1827年拿骚?威廉?思诺发表他的《政治经济学导论》，政治经济科学的萌

芽刚好过了50年。这是第一本自觉地讨论经济方法论中的问题的著作，作者10年后在他

的《政治经济科学概况》（1836年）中精细地扩大了这种讨论。在1836年，约翰?斯图

亚特?穆勒也发表了他大名鼎鼎的论文《论政治经济学的定义及其适当的研究方法》，

这篇论文树立了他作为经济问题的主要评论者的声望。他通过一部在科学哲学方面的大

作进一步增强了这个声望，这部大作是《逻辑体系》，紧接其后的是一本严谨的著作

《政治经济学原理》（1848年）。另一本重要的划时期的著作是约翰?埃雷特?凯尔恩

斯的《政治经济学的特征和逻辑方法》（1875年），而整个古典方法论年代都被约翰?

纳维利?凯恩斯以不会出错的权威性的术语概括在《政治经济学的范畴和方法》（1890

年）里，这本书是和阿尔弗雷德?马歇尔的《经济学原理》在同一年发表的，这两本书

呈现了共同的调和的方法论前景。

这并不是说亚当?斯密、大卫?李嘉图和托马斯?马尔萨斯缺少方法论原理，而仅

仅是因为他们认为没有必要把它们明白地说出来，也许是他们认为方法论原理的重要性

是太明显了，以至用不着为之进行辩护。亚当?斯密是一个特别使人震惊的例子，因为

在他的著作中，不同部分的论证采用了极不相同的模式。在《国富论》的第一、第二册，

斯密无拘无束地运用了比较静态的方法，这种方法后来和李嘉图的著作连在一起。而在

《国富论》的第三、四、五册以及在《道德情感论》中的大部分，斯密举例运用了所谓

的苏格兰历史学派的极不相同的方法。

要把这些苏格兰历史方法的特征描述出来并不是容易的事，因为不管是亚当?斯密

还是其他这个学派的成员都没有用很多文字把这些方法记述下来。但是，不管怎么样，

这些方法显得是一方面包括了对历史阶段理论的坚定的信念，认为经济生产的一定的

“模式”或类型和人的本质的某种永久的原理是相互作用的；另一方面又包括了深深地

承认简单和优雅是对自然科学和社会科学做充分解释的至高无上的标准（见斯金纳，19

65年；麦克菲，1967年，第2章和斯密1970年，第15―43页）。亚当?斯密的确给科学哲

学写了一篇令人吃惊的、学识渊博的论文，即《带领和指导哲学研究的原理；用天文学

史来描述》这篇论文大概是在1750年左右写的，但只是在作者死了以后在1799年才发表。

①斯密的论文是在牛顿的《基本原理》问世后仅仅60周年

的时候写的，他把牛顿的方法描述为一种这样的方法之一，即“从一开始”就制定了

“某种基本的或被证明了的原理，我们就以之解释一些现象，用同一条链把它们串连在

一起。”由于《道德情感论》把对他人的同情做为中心的作用，而《国富论》把利己行

为做为中心的作用，这两本书都可以看做是斯密首先是审慎地企图把牛顿的方法用于伦

理学，然后才用于经济学（见斯金纳，1974年，第180―1页）。一个令人吃惊的事实是，

在关于天文学的论文里，斯密并不认为科学起源于人们对了解物质的本质的一种清闲的

好奇或冲动，而是认为科学起源于人们要把“奇妙、惊讶和赞美”推向极限的欲望。甚

至他判断科学思想的标准更多的是审美学而不是严格的认知论。他也更多地强调用象引

力这种单个的熟悉的原理能解释不同的现象的优越性，而不是强调做出精确的预言的能

力，这种偏好如果不比他判断科学思想标准的偏好更甚，至少也是同等的。

无论是在斯密对哥白尼革命的解释还是对牛顿革命的解释中，都有很多因袭主义的

东西，这也许是受到休谟初期同样的因袭主义激励的；这也就是说，斯密拒绝把牛顿力

学做为一种“真理”来描述，这是和当时一般的观点截然相反的（见汤普森，1965年，

第223―3页；林格伦，1969年，第901页；霍兰德，1977年，第134―7，151―2页，斯金

纳，1974年）。然而，对于斯密把科学理论当做“想象中的机器”这种观点中的真实含

义我们不必过于担心，因为他的论文完全没有引起那些紧跟他的英国古典经济学家的注

意，而且看来对19世纪的科学哲学也的确没有什么影响。

在李嘉图的著作里，历史、制度和事实这些在亚当?斯密的著作里得到突出的描述

的东西都淡化为一种背景，甚至李嘉图的社会哲学也只有在大量的讽刺里才隐约可辩

（见哈奇森，1978年，第7―10页，第2章）。虽然李嘉图的方法论观点只有在他著作中

的字里行间才能看得出来，但是他信服我们今天所谓的“解释的假说―推理模式”，是

这种模式的维护者，他有力地否认事实能自己解释自己。人们总是很难弄清楚李嘉图究

竟是把他的理论体系的预言――生产食物的不断增加的成本、人口对食物供应的压力、

收入中归于地主部分的不断增加的份额，以及投资机会的不断消失――当做是有条件的

趋势描述还是无条件的历史预告，因为他的写作风格的特点是要缩小抽象的结论和具体

的运用之间的区别。的确，熊彼特已经把李嘉图把高度抽象的经济模式直接运用于现实

世界的复杂情况这种偏好称为“李嘉图恶习”（见熊彼特，1954年，第472―3页）。一

方面，“李嘉图告诉马尔萨斯说他的目标是阐明原理，因此他就“设想有力的事例……

这些事例也许能表明这些原理的作用”；另一方面，他不断地告诉国会说，某些经济学

结论“象万有引力定律一样确定无疑。”①不管怎么样，

李嘉图的继承者从他的著作中得到经济学是一门科学的启示，但毫无疑问的是这并不是

由于他的著作中的研究方法，而是由于他的著作中的结果的确定性。

对于李嘉图的方法论，特别是对李嘉图专一地注意经济作用力的长期均衡推论的习

惯，马尔萨斯有很深的疑惑，虽然他从未能清楚地表达自己的怀疑，但是他确实是怀疑

在斯密的著作中有一种归纳的方法，这种方法是完全和李嘉图的演绎方法相反的。然而，

虽然马尔萨斯的论证风格和李嘉图的有别，在价值问题和“一般的供过于求”的可能性

上两个人也有很大的分歧，可是他们分析这些问题时的方法论却没有本质性的区别。

二、穆勒的论文

李嘉图在1823年去世，而在19世纪的30年代就发生了对李嘉图理论体系的激烈争论，

在这个争论中，李嘉图的主要弟子詹姆斯?穆勒和约翰?雷姆萨伊?麦克库勒克企图把

李嘉图主义和经济学本身等同起来。这个知识的争论时期好象是要产生一场方法论分类，

英国的古典政治经济学就处于这种危急的局面。这时，不管是思诺还是约翰?斯图亚特

?穆勒都认为有必要建立统治政治经济学家的研究方法的原理。

对于纯粹和严格地实证的科学和不纯的、继承下来的经济学的规范艺术（这个问题

我们将到第五章再讨论）之间的区分，我们是很熟悉的，但第一个宣称这种区分的是思

诺；他还第一个明确地建立了这样的思想，即认为科学的经济学的基础基本是“极少的

几个一般前提，这些前提是观察的结果，或者是一些觉悟，几乎每一个人只要他听到这

些前提都会承认这些前提对于他的思想来说是很熟悉的，”从思诺的这些结论于是就得

出只有在不出现“特别的搅乱原因”（鲍利，1949年，第43页中引用）的情况下才站得

住脚的东西。更甚的是，思诺还把“极少的几个一般前提”简化为四条，即（1）每个人

都希望以尽可能小的牺牲使财富最大化；（2）人口的增长趋向于比生活资料的增长要快；

（3）使用机器的劳动能够生产正的净产品；（4）农业要受收益递减规律的支配（见鲍

利，1949年，第46―8页）。思诺在这里也象在他的其他著作中一样显得是最有独创性的

古典经济学家。然而，对于这些同样的问题的讨论，穆勒就立即变得比思诺更加小心和

有眼力，更甚的是，穆勒比思诺把更多的注意力放在检验纯理论的结论上。

穆勒1836年的论文《论政治经济学的定义》是从思诺对科学和政治经济艺术的区分

开始的，这种区分是在一系列现实的真理和一整套规范的规则之间的区分，这种区分再

次以思诺的方式把经济学科分类为“思想的科学”，这种分类主要是考虑到人的动机和

在经济生活中的行为模式（见穆勒，1961年，第312页，317―18）。这种区分直接导致

穆勒写下很有名的一段文章，在这段文章里，“经济人”这个邪恶的概念诞生了。尽管

这段文章很长，但是很值得我们几乎全部引用以便反复阅读：

现在人们对“政治经济学”这个术语的通常理解……把每个其他人的热情或动机完

全抽象了；没有被抽象的只是那些被认为是出自与人们对财富的欲望永远是对抗的本性

的热情或动机，即厌恶劳动，渴望满足昂贵嗜好的目前享受。在某种程度上，这种热情

或动机是有其自己的精打细算的，因为它并不象其他的欲望那样仅仅是偶然地和对财富

的追求相抵触，而是总象一种累赘或阻碍一样伴随着这种追求，因此它是不可分离地和

追求财富的考虑揉合在一块的。政治经济学把人视为仅仅是要取得财富和消费财富；它

要表明，生活在一个国家或社会中的人，除非他们的行为动机处于我们上面说到的有两

个永远相互对立的动机制约的程度，否则，只要他们的动机是他们的全部行为的绝对统

治者，那么有的行为过程是应该鼓励的……这种科学……进行……处于这样的假设之下，

即人是一种由其本质需要所决定的东西，无论在什么情况下，人都想要更多的财富而不

是更少的财富，这一点就象我们在上面已经特别指出的人是由两种互相对立的动机构成

的一样，没有任何例外。这并不是说有哪一位政治经济学家曾经荒唐到认为人真的是这

样构成的，而是因为以上所说的是科学有必要处理的一种模式。当一个结果是依赖于多

种原因的共同作用时，这些原因每次只能研究一个，必须分别地考察它们的作用规律，

如果我们希望通过这些原因来取得预告或者控制结果的能力，我们就必须这样做……也

许，没有哪一个人在他的一生中的活动仅仅是由于对财富的欲望而没有受到任何冲动的

直接的或间接的影响。考虑到人的这部分行为，财富甚至不是人的主要目标，政治经济

学也并没有假装它的结论可用于对此进行解释。但是，在人的活动中也有特定的部分，

在那里取得财富是主要的和众所公认的目的。仅是对这些部分政治经济学才关心。政治

经济学需要采取的研究方式就是要把这个主要的、公认的目的当做就象真的是人活动的

唯一目的一样；在所有同等简单的假说里面，这对假说是最接近真理的。政治经济学家

所研究的是，在我们所提出的人的活动的特定部分里面，如果没有来自其他因素的阻碍，

取得财富的欲望会产生什么样的活动。以这种方式就可以取得比采取其他可行的方式更

接近于人的这部分活动秩序的理论。这种理论可以通过针对来自人的其他部分活动的影

响做适当的调整来纠正，可以证明这种纠正和任何特别事例的结果都是相互干涉的。只

有在很少几个最惊人的事例（如人口定律这个重要的定律）中这种纠正才被篡解为政治

经济学的自我解释；于是出于实际运用的缘故，纯粹的科学安排的严格性有点背离了。

至今就人们所知的或可以假定的都表明，人追求财富的行为受到人的任何其他的本性的

旁侧影响，这种影响比以最少的劳动和通过自我克制取得最大量的财富的欲望的影响更

大。政治经济学的结论至今还不能解释或预告实际的事件，除非用和来自其他因素的影

响程度相当的、正确的调整来修正这些结论（见穆勒，1967年，第321―3页）。

穆勒关于经济人的定义中有的特征需要强调。穆勒并不是说我们应该象他那样地看

待整个的人，并不是说我们可以宣称我们能够正确地预告一个人在经济事务中的实际行

为。

这种说法是“现实人”的理论，思诺不管穆勒的论文一生中都坚持这种理论（见鲍

利，1949年，第47―8，61―2页）。

“现实人”理论后来为阿尔弗雷德?马尔萨斯所接受，而且人们敢说，所有现代的

经济学家都接受了这种理论（见惠特克，1975年，第1043，1045页注；马克卢普，1978

年，第11章）。①穆勒所说的是，我们应该把特定的经济

动机抽象化，这些经济动机如，在受到生计收入限制的情况下使财富最大化，追求闲暇；

但同时又要承认生活中非经济动机（比如习惯和风俗）的存在，即使这种生活是属于经

济学的一般范畴的。总之，穆勒所运用的是“虚构的人”的理论。此外，他又强调经济

领域仅仅是人类行为的一部分这个事实。从这个程度上说，政治经济学做了两次抽象：

第一次是对真正受到货币收入推动的行为所做的抽象，第二次是对与“其他方面的冲动”

有关的行为所做的抽象。

我们也要注意人们承认马尔萨斯的人口理论是“其他方面的冲动”的理论之一。人

们经常忘记，在马尔萨斯的理论中，人口对生活资料的压力基本上是由于他所谓的人自

身的再生产的“非理性热情”造成的，这种理论很难和人是一个精打细算的经济代理人

这种古典观点相一致。人所熟知，马尔萨斯承认除了“痛苦和邪恶”这个积极的因素和

“道德束缚”这个预防的因素之外，没有什么能阻止人口的压力，其意思就是要推迟结

婚并在婚前实行严格的禁欲：马尔萨斯从不指望在婚后会有自愿的限制家庭规模。在马

尔萨斯的后来版本的《论人口》中，他承认道德束缚的确成为他那个时代的英国的自动

限制因素，这种因素是从人口增长中自己产生出来的；换句话说，相对于每个人都“尽

力改善自己的条件”这个同等自然的斯密趋势，他提出了“生育的自然热情”（见布劳

格，1978年，第74―5页）。于是，最大的马尔萨斯困难可以说是引起了这样的经验式问

题，即已婚的人们当他们考虑应该给这个世界养育多少个小孩时是不是真的做了有理性

的精打细算。这样，很清楚的是，经济人的概念就直接地和马尔萨斯学说的确实性以及

和古典经济学的李嘉图版本的关键问题联系了起来。

还值得注意的是，不管是穆勒还是思诺，都没有把经济人的讨论同工人选择工作时

非金钱动机的作用联系起来，而亚当?斯密在《国富论》第一册中非凡的第10章里是把

这种动机做为工资决定中的决定性因素的（见布劳格，1978年，第48―50页）。当我们

认识到这些非金钱动机所关系到的并不仅仅是“厌恶劳动，渴望满足昂贵嗜好的目前享

受”，而是包括了甚至在牺牲货币收入的情况下，人们也要使心理收入最大化这一事实，

包括了要减少不确定收入的变化而不只是要使其平均收入最大化，我们就会清楚，要详

细地说明经济人的强制性动机比穆勒所想象要更困难。以现代的语言说，甚至要决定对

据说经济代理人要使之最大化的效用功能提出什么样的争论也是困难的。

在穆勒的论文中，紧接着经济人那一页的是描述政治经济学的特征，说政治经济学

是采用“演绎的方法”的、“基本是一种抽象的科学”，（见穆勒，1976年，第325页）。

演绎的方法是同归纳的方法相对而言的，穆勒承认采用前一术语是有点不幸的，因为这

个术语有时候是用来对一个哲学化的模式命名，而在经验中是根本找不到这种模式的：

“对于归纳的方法我们指的是，这种方法需要以特定的经验而不是仅仅以一般的经验做

为它的结论的基础。对于演绎的方法我们指的是（即人们通常所认为的），从一个假定

的假说进行论证”（见同上，第324―5页）。因此，经济人的假说是以某种经验为基础

的，这经验即对同胞们进行内省或观察所得出的经验，但是这个假说并不是从特定的观

察或具体的经验中得出的。

由于假说只是一种假定，它也许完全“没有事实的基础”，从这个意义上可以说，

“结果，政治经济学的结论就象几何学的结论一样，按普通的说法就是只在抽象的意义

上是真的，这就是说它们的结论只是在特定的假设下才是真的”（见同上，第325―6页）。

于是，穆勒的政治经济科学指的是一种推理分析的东西，其基础是假定的、心理学

的前提，甚至从这些前提看来，这种推理分析也是从人的行为的非经济方面抽象出来的：

当政治经济学原理被运用于某个具体的事例时，就需要考虑这个事例的所有个别的

情况；不仅是考察……这个事例中和研究的问题相对应的情况，而且同样要考察这个事

例中可能存在的其他情况，对于任何庞大的或具有强烈特点的事例来说，这些情况都是

不平常的，而且没有落在政治经济学的认识范围之内。这些情况被称为干扰因素。

以上就造成了政治经济学所仅有的不确定性；而且除了政治经济学之外，一般地说

以上原因也造成了各种道德科学的不确定性。在知道了干扰因素以后，为这些因素所做

的必要的调整决不会改变科学的精确性，也不会有任何对演绎方法的偏离。对于这些干

扰因素是不能仅仅用猜测来对付的。人们经常把干扰因素比做机器中的摩擦力，首先是

仅仅把它们当做根据科学的一般原理猜测的、不能确定的扣除；但是很多这样的干扰因

素会及时地被带到抽象科学自身的范围中来，人们会发现对于它们的影响能够象对受到

它们调整的更重大的影响一样进行精确的估计。干扰因素也象那些受到它们所干扰的因

素一样有自己的规律；根据这些规律可以对干扰作用的性质和数量做出先验的预告，这

就象对受到这些规律所调整或干扰的更一般的规律所做的那样，但更恰当地可以说这些

规律和一般的规律是并存的。于是，特殊因素的影响增加或者减少了一般因素的影响

（见同上，第330页）。

正是因为干扰因素的影响使得“没有学习科学而只是学习政治经济学的纯粹的政治

经济学家，当他企图把他的科学运用于实践时他就会失败”（见同上，第33页）。

由于在人的事务中不可能进行有控制的实验，混合的归纳一推理方法在事前就成为

唯一的“道德科学的哲学研究的合理方法”（见同上，第327页）。但是，专门的归纳方

法在事后就发挥独立的作用，它“不是做为发现真理的手段，而是做为检验真理的手段”：

因此，在检验我们的理论时我们不必过份地小心翼翼，在我们已经接近的特别事例

中，通过把这个事例本应引导我们预告的结果和最值得相信的原因进行比较，我们就能

得到那些确实已经实现了的理论。在我们的期望和真正的事实之间的差异经常是能够把

我们的注意力吸引到一些重要的干扰因素上的唯一的事情，而这些干扰因素是我们曾经

忽略了的。不仅如此，这种差异经常揭开我们思考中的错误，这种错误比对任何可以恰

当地称为干扰因素的忽视还要严重。这种差异经常可以向我们显示我们的整个论证基础

本身是有不足的；可以向我们显示我们所用以论证的资料仅仅是确实对结果起了决定性

作用的事情的一部分，而且还不总是最重要的一部分（见同上，第332页）。

虽然这完全是一种无懈可击的证实主义的论述，但值得注意的是，穆勒不能使自己

把对预言检验的失败等同于拒绝以下的理论：一个“我们的期望和真正事实之间的差异”

表明，要抛弃原先的理论不是因为它是错误的，而仅仅是因为它有“不足”。

穆勒的论文中为了满足检验我们的理论需要的那几页转向了对趋向律的极好的阐述。

毫无疑问，一个人经常对一整类的东西做断言，而这些东西中只有部分是真的；但

他的错误通常不是断言做得过宽了，而是做了错误的断言；他预先指出实际的结果，但

本来他应该只指出向着这种结果的趋势――这是向着这种结果的方向以一定的强度活动

的力量。要考虑到例外；在任何还算是先进的科学中也许是没有例外这种东西的。被认

为是一个原理的例外的东西，总是侵犯了这个原理的某些其他的和与之有别的原理：一

些其他的力量冲击了原来的力量，并使之偏离原来的方向。没有和它的例外共同存在的

规律――一条规律在99％的事例中起作用，而它的例外在1％的事例中起作用，这是不可

能的。有两种规律，每种都可能在百分之百的事例中起作用，通过它们的联合作用产生

共同的结果。如果在两种力量中较不明显的一种被称为干扰的力量，这种力量在某一个

事例中足以超过另一种力量，造成了人们通常所称为例外的事例，这同一个干扰力在很

多其他的事例中也许都作为一种影响因素起作用，没人会称这些事例为例外（见同上，

第333页）。

三、趋向律

我们在前面说到李嘉图和马尔萨斯的时候已经遇到了趋向律，现在我们最好是暂时

离开主题来考虑趋向律在科学工作中的正确性。古典经济学家考虑到了干扰因素，认为

干扰因素能够使经济理论的结论出现矛盾，这种考虑在现代经济学家中也有回响。现代

经济学家呼吁，假定其他情况不变的条件是永恒地和经济“规律”的一般前提或论证紧

密地联系在一起的。①在俗人和学科学的学生中，都广泛

地存在一种印象，认为假定其他情况不变条件充塞在社会科学中，而在物理学、化学和

生物学中就极少存在。然而，离开事实的东西是不存在的。一个完全不要假定其他情况

不变条件的科学理论事实上将导致完全封闭：在这个理论中引起所研究的现象发生重要

变化的变量没有一个被省略，实际上只是在这个理论中的变量相互之间发生作用，它们

同外界的变量没有发生关系。也许只有天体力学和非原子热动力学曾经接近于取得这种

完全的封闭和完整（见布罗德贝克，1973年，第296―8页）。物理学的高度封闭和完整

的理论是很例外的，但甚至是在物理学和物理学以外的自然科学中也很少有有关的情况

都被包含入它的理论中的例子，而这些情况远不是保持不变的。②

通常，只要是对一个因果关系进行检验，假定其他情况不变条件在自然科学中

的出现和在社会科学中的出现是一样多的：这种检验所采取的典型形式是，在假定检验

之外的其他有关的起始条件和有关的因果关系缺席的情况下来论证结果。总之，自然科

学中说的是辅助性假设，这种假设在对科学规律的每一个检验中都存在――这使人想起

杜海姆的不可驳性论题――而社会科学说的是，如果假设其他情况不变条件满足，社会

科学的规律或假说就是正确的。但是这两者的目的都是一样的，也就是说，都要排除理

论中专门解决的问题之外的所有可变因素。

因此，可以说无论是自然科学还是社会科学的几乎所有的理论命题都是趋向律。但

是，在物理学和化学中的大多数趋向论证，以及所有经济学和社会学中的趋向论证，在

它们之间的确有完全不同的世界。举例说，加俐略的落体质量定律当然带有假定其他情

况不变条件这一暗含的假设，因为在所有自由降落的情况中，物体在降落过程中都遇到

空气阻力。

加俐略事实上采用了“绝对真空”这个理想来排除他所谓的“意外事件”的影响，

但是他对诸如摩擦力等因素造成的干扰作用的大小进行了估计，而这一点在抽象的定律

中是忽略了的。正象我们刚刚看到的那样，穆勒完全意识到古典力学中这种假定其他情

况不变条件的特点：“就象力学中的摩擦力那样……干扰因素也象那些受到它们所干扰

的因素一样有自己的规律”（见穆勒，1976年，第330页）。然而，在社会科学中，特别

是在经济学中，遇到不是以专设的假定其他情况不变条件做趋向论证是很平常的――用

一堆杂乱的东西来对任何未知的东西做假设――或者如果是专设的，也仅仅是在质量上

专设而不是在数量上专设。因此，马克思的利润率下降趋势“规律”据说是受到特定的

“相反作用因素”支配的，虽然对此已经做了清楚的说明，人们还是坚持认为和这些因

素起相反作用的利润率的下降使这些因素发挥了作用（见布劳格，1978年，第294―6页）。

于是，我们就有了一个藏在基本规律中的负变化率和几个正的相反作用的变化率；很清

楚，所有这些作用力联合作用的结果既可以是负的也可以是正的。①

总之，除非我们做些努力把一个假定其他情况不变条件的含义严格化，对

“干扰的”或“相反作用的因素”的作用做确定的界限，否则整个争论甚至在总的变化

方向方面也难以产生一个可以反驳的预言，而在变化的大小方面做出这样预言的可能性

就更小。

穆勒从比索普?沃特利从两种意义对趋向论证所做的有用的区别中得到好处。沃特

利是在1831年做了这种区别的，这两种意义是，（1）“如果一个因素不受阻碍地起作用，

这个因素将产生一个结果，”和（2）不必管这个因素的确没有受到干扰因素阻碍这个事

实，“这样一种状况的事情的存在就使得人们可以期望那种结果发生”（索厄尔，在19

74年，第132―3页中引用）。就象穆勒自己所说的：我们经常说一个结果，但实际上我

们的意思只不过是指“向着这种结果的趋势――这是向着这种结果的方向以一定的强度

活动的力量。要考虑到例外；在任何还算是先进的科学中也许是没有象例外这种东西的”

（见穆勒，1976年，第333页）。沃特利的区别可以说是提出了不可非议的趋向律必须满

足的最小条件：说出任何合适的趋向论证，不管这种论证是和沃特利两个定义中的第一

个相一致还是和第二个相一致，这必定是可能的；否则我们将不能产生一个甚至能从原

理上证伪的结果。很明显的是，不管是马克思的利润率下降“规律”还是马尔萨斯的人

口“定律”，都没有满足这个要求，它们都由于认为对基本趋向“干扰的”或“相反作

用的”因素本身是由这种趋向产生的而使事情变得更糟，于是在任何可信的情况下沃特

利的第一个意义的趋向论证在事实上永远不会有人去观察。

这样，一个经济学中的趋向论证可以被视为是一个约定的观点，只有在假定其他情

况不变条件被清楚地解释并被纳入考虑之后这种观点才能得以实施，最可取的是从量的

方面实施。①当穆勒的方法论论文中所揭露的这些问题被

澄清之后，我们忍不住要问，穆勒在他对经济问题的真正的分析中是否也显示出了同样

的清晰。熊彼特曾经说（见熊彼特，1954年，第537页注）：“方法论的职业信念的严格

的含义，除了对于哲学家之外没有多大意义……任何引起反对的方法论都是不重要的，

只要这种方法论是可以丢弃的并且不会由此而迫使我们丢弃与之相联系的任何分析结果，”

对于任何可称赞的方法论也同样如此。但是在我们转到穆勒的经济学来看其是否成为他

的方法论前景的榜样之前，我们必须略为考察他的《逻辑》，这是使他引起社会广泛注

意的第一部著作。我们之所以这样做，是因为当我们接触他的经济学时，很重要的是要

记住他不仅是一个重要的科学哲学家，而且是一个训练有素的逻辑学家（更不用说他是

一个心理学家，一个政治科学家和一个社会哲学家）。

四、穆勒的《逻辑》

对于现代读者来说，穆勒的《逻辑体系》并不是一本容易读懂的书。我们已经看到，

这本书把对演绎逻辑（称之为推理）的精心贬低，具体化为一部有智力的香肠机器，把

对归纳逻辑的颂扬具体化为通往新知识的唯一道路。在很多的这种主张中暗含着要消灭

对康德所称的综合的演绎主题的所有信仰这一企图，这就是，直觉主义首先是在道德信

仰方面、而后是在逻辑和数学方面变得越来越明显――穆勒认为数学确实是一种准经验

式科学的观点是明显的老式的。最后，在几乎把整本书都用于为科学和数学中的归纳方

法进行辩护之后，在该书的结尾部分中穆勒转到他所谓的“道德科学。（意指社会科学）

的方法论。足以令人吃惊的是，在那一部分中他的确承认了归纳方法一般地是不能用的，

因为经常存在来自各种作用力的混合因素。把该书的这三个特征放到一起，人们就很难

弄清楚该书思想的来龙去脉或者把它同他先前对经济学方法论的分析联系起来。①

穆勒不得不说的正规逻辑大部分被他的不歧视方式搞糟了，他

出尔反尔，用有双重含义的归纳这个术语，有时候把它当做因果证明的逻辑论证形式，

有时候又把它当做把因果关系一般化进行巩固和证实的非论证方法――用我们的话引用

――后一种做法结果和发现新的因果关系规律问题混了起来。

②但是，虽然穆勒常常把思想的渊源和它们的逻辑

保障问题缠在一起，在他那里，逻辑的理论还是基本上变成同估价证据相连的科学方法

分析，对于他的书最好是理解成论模式或方法的著作，而不是研究在20世纪意义上的符

号逻辑。有两件事使科学哲学家们很好地记得穆勒，第一是他对归纳准则的做法，他解

释之为一套非论证的证实规则――这就是一致、差异、剩余和伴随变化四种方法；第二

是他对因果关系的分析，在每一个因果解释中他都用自然一致性原理做为大前提，企图

解决休谟的“归纳问题”。至今穆勒的四种方法有时还被人们当做对经验研究逻辑设计

的粗糙的草图提起；但是，现在只有当人们要表明对休谟关于不可能有归纳的必然性证

明吹毛求疵是多么困难时，人们才讨论穆勒的因果关系分析方法。①

穆勒在把他的四种方法发展为帮助发现因果规律的方法和人们普遍认可的

证明的方法之后，在《逻辑》中的最后一部分他就转到了社会科学，在这里他坦率地承

认了四种方法不适用。它们不适用是因为有众多的因素在起作用，各不相关的结果互相

混在一起，以及不可能进行有控制的实验。因此，他对社会科学提出了替代的方法，

（1）“几何学的或抽象的方法”，（2）“物理的或具体的推理方法”和（3）“历史的

或倒推的方法。”据说第一种方法应该限制使用，只有在由一个原因引出所有结果的情

况下才能运用。第三种是追随奥古斯特?孔德的方法，它所关心的是建立历史变化的真

正规律，其基础是人的某种本质的普遍原理。据说可以被政治经济学当做样板的是第二

种即物理的或具体的推理方法。我们还被告知，这还是天文学中使用的方法，通过使用

这种方法和借助于上述四种方法，第一次得出了分离因素添加作用规律，在这之后，从

那些规律中做出的推理对于经验观察就是得到证实的依据（见穆勒，1973年，第895―6

页）。论述到这里，穆勒插入了从他1836年论文中摘下的论经济人的一页，这一页我们

前面已经摘录，然后就继续讨论政治特性学。这门学科尚未诞生，但是已对形成有民族

特征的推理科学做出预告，他天真地相信这门科学将成为所有社会科学的基础。

在穆勒的《逻辑》中的最后部分还有：勇敢地为方法论的一元论辩护；坚定地坚持

方法论的个人主义原理；坚持实证的而不是规范的分析是科学甚至是社会科学的钥匙。

但是穆勒在用了成百页去赞美归纳方法之后又突然支持演绎的方法，更不用说事实上最

后一部分的讨论绝大部分都是关于当时还年幼的社会学，而当时只是在已经成熟的经济

学中才偶然接触到这种科学，这就成心使读者对穆勒关于社会科学哲学的最终观点完全

混乱。

在完成《逻辑体系》5年之后，穆勒出版了他的可称为权威的《政治经济学原理》，

这本著作既不包含对方法论的明白的讨论，也没有回顾《逻辑》以表明《原理》是运用

坚实的方法论的榜样。最令人惊奇不过的是，那些攻击穆勒的逻辑观点的人竟没有企图

去看看穆勒在经济学中是否实践了他从总体上为科学所宣扬的东西。威廉?韦威尔和斯

坦利?杰文斯都支持科学解释的假说――推理模式，直接反对穆勒：韦威尔对穆勒的

《逻辑》写了一篇很长的回答，企图通过科学史探讨科学发现的哲学，他是从康德而不

是从休谟那里得到鼓舞（见洛西，1972年，第120―8页）；杰文斯在他自己的主要是贡

献给科学哲学的《科学的原理：一篇关于逻辑和科学方法的论文》（1873）中不断地批

评“穆勒在逻辑科学中的革新、特别是他的论证教条是从众多的特别到一个特别”，还

说归纳并不是一种逻辑推理，而只不过是“假说和经验的结合”（见哈雷，1967年，第

289―90页，米达沃，1967年，第149页脚注；洛西，1972年，第158页；和麦克莱南，1

972年）。但是他们俩都没有把他们反对穆勒的《逻辑》的争论同穆勒的《原理》联系起

来，尽管在事实上韦威尔是把李嘉图经济学数学化的先驱，而杰文斯当然是边际主义的

三个创始人之一，并且象反对穆勒在逻辑中的影响一样坚定地反对穆勒在经济学中的影

响。

人们对待穆勒的两部著作就象它们的作者是两个不同的人一样，对于这种奇怪现象

的一种解释是，无论是批评家还是穆勒自己都没有看到《逻辑》和《原理》之间有任何

联系；

对于任何实用的目的来说，他们正象是由两位不同的作者写的一样。就象加科普?

威纳尔（威纳尔，1958年，第329页）曾经说过的：“《原理》没有单一的方法论特点。

亚当?斯密的《国富论》也是这样，有的部分是抽象的和演绎的东西占统治地位；在其

他部分中基本是采用事实资料和从历史中推理的措施。”

五、事实上的穆勒的经济学

现在让我们花一点时间来看看穆勒通过检验他的抽象的、假定的李嘉图前提在事实

上做了些什么。李嘉图遗赠给他的追随者们（在1815、1817和1819年）的教条产生了许

多可检验的命题――谷物价格的上涨、国民收入中租金部分的增加、一个不变的实际工

资水平和资本利润率的下降――

这些命题又依赖于其他因素，特别是人口以至少和食物增长一样快的速度增长。更

甚者，假如当时的英国没有自由地进口谷物，那么这些命题都是肯定的而不是假定的预

告，因为李嘉图大胆地否定了相反作用的力量能够消除这些预言，除非“暂时”出现这

种现象（见布劳格，1973年第31―3页）。

谷物法直到1846年才废除，并且，19世纪30年代和40年代的可用的统计证据都证明

了李嘉图的每一个预言都是错的。

举例说，英国农业收入的递减被技术进步所抵销，其证据是麦子价格从1818年的高

水平稳步下降；从李嘉图去世的1823年到穆勒的《原理》问世的1848年的25年间，不管

是每英亩的租金还是租金在国民收入中的份额大概都没有上升；在那段时期里实际工资

当然是增长了；在英国从1815年至1848年人口的增长比从1793年至1815年的人口增长慢

得多。除了关于租金这一点可能有例外之外，所有这些事实在穆勒的《原理》中都认识

到了，然而《原理》还是无条件地保留了李嘉图体系。穆勒做为李嘉图经济学的忠实维

护者，最主要地不是由于他忽视了李嘉图的理论和事实之间的差距，而是由于他接受了

各种各样的“免疫战略”，其中最主要的一个战略是，一旦在假设其他不变的条件中可

能包含有什么特定内容，他就把这些内容抛掉。

回顾李嘉图自己对待时间期限的模糊态度，我们就会看到更多的困难。时间期限是

李嘉图体系中基本的长期作用力所要求的，他断言长期作用力支配了特定的短期的、相

反作用的影响。据说农业历史地受到收入递减规律的支配，因为技术进步只可望能延缓

生产食物上升成本的影响，而不能永远地克服肥沃土地的稀缺；李嘉图甚至进一步认为

地主没有在食物生产中引进技术改良的个人刺激力。类似地，李嘉图承认工人会及时地

比消费农产品更多地消费工业品，在这种情况下，上升的生产食物成本不一定会导至实

际工资的上升和抑制利润。最后，工人可能也会开始进行“道德限制”，允许资本积累

率快于人口增长率，这会再次突破已经固定下来的“静态”。但所有这些只不过是现实

主义的让步：李嘉图没有理论来解释技术进步、一般工人家计开支中的构成变化以及控

制家庭规模的安排。然而，说李嘉图的趋向论述指的是有条件的预言，可以用事件进程

可信地对这种预言进行证伪，这也许是公平的。

另一方面，李嘉图清楚地认为他的理论对立法者有实际的帮助，因为从可见的将来

看，各种暂时的调整不会事实上对正在起作用的基本力量产生相反的作用。在一定的压

力下，他以25年这样的“短期”来考察他所假定的因素的长期影响（见德马切，1970年，

第255―6，263页），然而这并不是说他赞成要等25年来看看他的理论是否正确。李嘉图

的方法的整个宗旨是和证实的方法、至少是和我们所指的证实的方法相反的，我们的证

实是指要用证据来检验一个理论是否站得住脚，而不是简单地等着看看在我们的考虑中

是否漏掉了一些有影响的情况（见奥布赖恩，1975年，第69―70页）。

确实有人说“J．S．穆勒的方法论立场和李嘉图的并没有什么差别：穆勒只不过坚

定地阐明了李嘉图含蓄地接受的‘法则’”（见德马切，1970年，第266页）。就象我们

已经看到的，穆勒是一个证实主义者，而不是一个预言家：检验社会科学中的一个理论

不是看它事前预言的正确性，而是看它事后解释的能力――穆勒并不是对称论题的信仰

者。如果一个理论不能正确地做出预言，穆勒会说，应该研究足够的补充因素以弥合事

实和这个理论所奠定的因果前提之间的差距，因为不管在什么情况下，只要这个理论能

以它的真实的假设条件的本质进行，这个理论就是正确的。足以肯定的是，在《原理》

中我们可以看到穆勒的这种态度在起作用。当这本书出版的时候，李嘉图已经去世了25

年了，而且在此之前两年谷物法也终于废除了；在后来的23年中，穆勒完成《原理》多

至6版，随着再版的增加，要否定实际上李嘉图的每一个历史预言都遭到了反驳就变得越

来越困难，因为他的预言都好象是以没有自由贸易为条件的了（见布劳格，1973年，第

179―82页）。特别是马尔萨斯的人口理论现在极明显地和证据相矛盾，这是当时大多数

的经济学家都接受的事实（见布劳格，1973年，第111―20页）。但是，在穆勒的社会哲

学中，马尔萨斯困难隐隐地显得更大，而穆勒有点象是把它做为比较静态的命题保留在

《原理》中――如果人口少了，工资将提高――与此同时又承认人口超过生活手段的趋

势事实上并没有自己呈现出来（见德马切，1970年，第267―71页）。类似地，穆勒对李

嘉图教条也做了同样的歪曲，说保护将提高谷物的价格和提高归给地主的租金份额（见

布劳格，1973年，第181―2，208页），这就使得把谷物法的取消做为检验李嘉图体系的

实验实际上变得不可能。

甚至是那些最同情穆勒的经济学的人也同意，穆勒是一个半心半意的证实主义者。

①在承认随着时间的推移，李嘉图的理论越来越离题之

后，真正的问题是穆勒是否应该承认李嘉图的理论不仅仅是离题的，而且是无效的。在

《原理》的1848―1871年的续版中，穆勒坚定地延长了技术进步能够延缓农业中收益递

减规律影响的期限，从而也就延长了内在的人口增长超过生活资料增长的趋势。然而，

如果我们只抓住《原理》的第一版，当然可以认为“从李嘉图的去世到穆勒的《原理》

问世这段时间太短了，因而不能对李嘉图的预言做结论性的检验”，特别是人们都同意

“无论如何李嘉图或穆勒都不准备用预言检验来否定他的分析”（见德马切，1970年，

第273页）。而对于《原理》的以后的版本，有人会说，难道没有哪一位思想家不是过份

地要求穆勒应该放弃他用了一生的时间来维护的一个整体的思想吗？穆勒的确放弃了工

资基金教条，而且不管怎么说，在这一点上他做得比象享利?福西特或约翰?埃雷特?

凯尔恩斯这样的他的紧密的追随者所做得更甚。然而，我们的目的不是要给穆勒定罪或

免罪，而是要正确地描述他的方法论观点和他把这些观点运用于实践的方式。

穆勒和所有的古典传统作者一样，基本上是要求判断正确的假设，而我们将要看到，

现在经济学家主要是要求预言。

这并不意味着古典作者对预言不感兴趣；很明显，由于他们介入政策问题，他们不

可能避免预言。他们主要是相信，由于正确的假设产生正确的结论，过份简单的假设，

如经济人、在给定的技术状态的收益递减、在给定的工资率时非限定弹性的劳动力供应

等等，必然会导致过份简单的预言，甚至在以巨大的努力来考虑有关的干扰因素时，这

种预言也决不会真正和事件的进程相符合。在对事件的解释中所省略的干扰因素毕竟不

只是经济性质中相对地小的干扰因素，而且也是主要的非经济因素。因此，就象穆勒已

经解释过的那样，在经济学中我们检验理论的应用以判定，在允许加入非经济因素之后，

我们已经考虑用来解释现实世界中实际发生的事情的干扰因素是否充足。我们从不检验

理论的效力，因为，如果由于假设的效力从人的行为方面看结论是正确的，那么建立在

以人所经历的、能自我提供证据的事实的基础之上的结论也是正确的。这样，我们同流

行的现代观点就相差甚远了，现代的流行观点认为假设不需直接地检验，虽然如果能检

验的话还是有用的。现代观点还认为，如果一个理论所做出的预言被证据反复地证实的

话，在最后的分析中也只是预言和经济理论被建立。①

六、凯尔恩斯的《逻辑方法》

如果对古典方法论到底是什么还有任何怀疑的话，那么应该通过考察约翰?埃雷特

?凯尔恩斯的《政治经济学的特征和逻辑方法》来消除这些怀疑，这本书在1875年第一

次出版，在1888年修订，当时正是边际革命活跃的时候（然而，该书只是马马虎虎地参

考了边际革命）。当然，到这时我们离开李嘉图的去世已经有50到60年了，然而正象我

们将到看到的，凯尔恩斯还象穆勒那样坚定地相信基本的李嘉图趋势在根本上是正确的。

如果说在穆勒和凯尔恩斯之间有任何区别的话――这仅是一丝毛发之差――这个差别就

是凯尔恩斯比穆勒更加刺耳和教条地否认可以通过把经济理论的含义和事实做简单的比

较来对经济理论进行反驳。对此可以用两个人的个性来解释，但还有一个原因是，凯尔

恩斯经历了英国历史学派兴起的时代，他显然是被这个学派的成员对古典经济学的不现

实的假设没完没了地责骂激怒了（见科茨，1954年；库特，1975年）。

凯尔恩斯从政治经济学是一门假说的、推理的科学这个有名的命题开始：它的结论

“将只有在没有干扰因素的情况下才和事实一致，换句话说，它们所代表的不是实证的

而是假说的真理”（见凯尔恩斯，1965年，第64页）。他引用思诺的话来争论说，政治

经济学不应该被视为假说的科学，而是应该视为一种以真实的前提为基础的科学。凯尔

恩斯争辩说，在政治经济学的前提中没有假说的东西，因为这些前提的基础是“人的本

质和世界的可以归纳的事实”；“以尽可能小的牺牲取得财富的愿望”和“自然力的物

质质量，尤其是土地，人类在土地上辛勤劳动”都是事实，“它们的存在和特征都是可

以容易地弄清楚的”（见同上，第68页，73页）。从这方面看，经济学的确是比自然科

学优越的：“经济学家是从终极原因开始他的研究的。他已经处在他的事业的开端，而

物理学家只有经过多年的实验室研究之后才能取得这种地位”（见同上，第87页）。的

确，经济学家一般地是不能进行实验的，但是他能够在他的心中进行思想实验，他甚至

能进行“在土地上的直接的物质实验”（见同上，第88―93页）。因此，他的假设并不

是“猜测的”，而是从观察中得出的，我们已经有了这些观察的“直接的、简单的证明”

（见同上，第95页；和第100页）。因此，凯尔恩斯继续解释说，断言政治经济学是一种

假说的科学，其意思是说它是一种对事件做出有条件的预言的科学，这些事件总是受到

假设其他情况不变条件的支配：“应该把政治经济学的教条理解为，它们并不是要断言

什么将会发生，而是断言什么可能或倾向于发生，从这个意义看只有这些教条是正确的”

（见同上，第69页；又第110页）。

跟着上面的是该书对归纳这个术语的多重意思的杰出的论述，其中包括了我们自己

对这个术语的两个意思的理解（上面已经提到）。伴随着这个论述的是声称，使用和归

纳一分类方法有区别的假说―演绎方法是一门学科成熟的明确无误的特征（见同上，第

74―6，83―7页）。由于冲击经济生活的因素的复杂性，应该经常用“经济研究所允许

的那些证实”来补足经济学的假说的真理：“证实在经济研究中也是一种很不完善的实

施；但是尽管如此，如果我们小心地实施，它经常能够给推理论证过程提供充足的实证，

能够使通过这种方法得到的结论具有更高程度的信心。”这个评论的影响不幸地被冲淡

了，因为凯尔恩斯把李嘉图引证为“一个最自在地采用这种方法并取得最大的效果的作

者”（见同上，第92―3页）。凯尔恩斯声称，经济学家总是希望考虑“在对更强有力的

因素的作用力的调整中从属原理的影响”，认为人们毫无疑问能够建立这种原理。他举

例说，从劳动力的相对不流动这个“从属原理”的影响，斯密分析了在地理上相邻的劳

动力市场中同样劳动的工资差异，而李嘉图和穆勒从中得出国际价格理论（见同上，第

101页）。作为一个更好的解释，他举了图克在《价格史》中的论证，图克论证了在过去

的几十年中英国价格水平的变化并不和货币量变化的方向一致。凯尔恩斯认为这种现象

是由存款问题造成的，长期以来这些问题一直把银行钞票流通和总的价格水平之间的因

果关系颠倒过来（见同上，第101―4页）。为了使他的观点切中要害，他还说道：

不能认为这种不一致（在价格和货币流通之间）暗示着要走到另一个极端，会证明

假如其他情况不变货币的价值和货币量按反向关系变化一这基本规律是错误的。这个规

律和政治经济学中的其他每条教义一样，仍然是以同样的精神的和物质的事实为基础的，

我们要不断地建立货币理论的基本原理。这种现象只不过表明了，在现实情况中，假设

其他情况不变条件没有得到满足。复杂的机械现象和动力学的基本规律知识并不相对应，

这会使一个初学者的期望和基本规律不一致，而我们现在所研究的事实的不一致并不会

比这更大。一枚金币从高的地方穿过空气掉在地上，其速度会比一根羽毛掉下的速度更

快；然而没有人会考虑否定所有落体的引力加速力都是一样的这一教义［见同上，第10

3页注］。

如果我们找不到更专设的、更不合格的假设其他情况，那么我们很难找到对滥用假

设其他条件不变条件的更好的描绘了。

凯尔恩斯下结论说，经济规律，“只有通过表明原理和假设条件不存在，或者这个

规律所肯定的趋势并没有和从它的假设所产生的结果相一致，才能被驳倒”（见同上，

第110页；

又第118页）。总之，不管是证明假设是不现实的，还是论证一个逻辑的不一致，都

永远不能把一个被驳倒的预言做为抛弃一个经济理论的理由，特别是对于只能做出定质

性预言的经济学更不能这样做（见同上）。①为了表明

这并不是对凯尔恩斯的意思的苛刻的解释，让我们看看他对马尔萨斯人口理论的坚持：

马尔萨斯理论是一个趋向律，因此“并不和生活资料在事实上应该比人口增长快得多的

教条相一致”；他的确是完全希望同意“进一步的调查表明，在大多数国家里，特别是

在所有正在改善的国家里，生活资料事实上增长得比人口快”（见同上，第158，164页）。

然而，马尔萨斯理论是正确的。此外他还说，没有马尔萨斯的理论所有标准的李嘉图原

理都根本无法理解（见同上，第176―7页），这个评论当然提供了理解他对经济预言所

采取的防守的方法论态度的钥匙。换句话说，他信奉李嘉图的科学研究方案，并且坚持

认为马尔萨斯理论是这个方案中不可缺少的组成部分。

我们再举一个例子就可以完成这个争论。凯尔恩斯承认，李嘉图的租金理论并没有

显得正确地预言了在新殖民地的耕作制度。这种“剩余现象”要是在自然科学中可能是

致命的，但是在经济学中却并不是这样。

对于自然科学来说，如果它能够解释在研究过程中意外地出现的事实，那么这就被

当做对这种科学真理的最强有力的证实。但是政治经济学的终极原理并不是以这种情况

中的证据建立起来的，而是直接地求助于我们的觉悟或我们的感觉，在我们后来的研究

过程中有些现象可能会自我呈现出来，但是这些原理不受任何现象的影响……假定论证

的过程是正确的，经济理论也不是建立在这个论证过程之上。在这里我们别无选择，只

能假设干扰因素的存在。我们所面临的问题既不会动摇我们对事实的相信，也不会削弱

我们对从这些事实中得出的结论的信心。举例说，当我们面临在什么情况下租金才存在

这个问题时，这个问题不会动摇我们相信一个国家的土地并不是同等肥沃的以及最好的

土地的生产力也是有限的这个事实［见同上］。

在思诺、穆勒、凯尔恩斯、甚至在杰文斯那里，我们一次又一次地发现一个观点，

即认为“证实”并不是对经济理论的检验以看看它们是对的还是错的，而不过是建立对

被认为是明显地对的理论的运用边界的方法：人们进行证实以便发现“干扰因素”是否

能解释在顽固的事实和在理论上站得住脚的原因之间的不一致；如果能解释，那么理论

是被错误地运用了，但是理论本身还是对的。人们甚至连想都没有想过是否存在证明一

个理论是错误的什么方法这个问题。①

七、纳维利?凯恩斯的总结

在经济思想史上，19世纪80年代被做为在卡尔?门格尔和古斯塔夫?施穆勒尔之间

有名的方法争论的十年记录下来，当时德国历史学派的影响已经到达英国彼岸，并加剧

了最吵闹的本土历史学家科利菲?莱斯利和约翰?恩哥拉姆的攻击。约翰?纳维利?凯

恩斯的《政治经济学的范畴和方法》（1891年）的目的是要把思诺―穆勒―凯尔恩斯的

传统和历史学派的新主张调和起来，他从亨利?斯德威克的《政治经济学的原理》（18

83年）的宽恕的方法论讨论中得到启示，并通过补充马歇尔在《经济学原理》（1891年）

中对此和其他长期存在的教条的争论所采取的同样的态度来实现他的目的。但是，虽然

凯恩斯称赞亚当?斯密是一个理想的经济学家，因为斯密在论证中采用的是抽象―推理

和历史―归纳结合起来的方法，他的书中还是流露出精巧地伪装的企图去为经济学中的

抽象―推理观点辩护。①他不断地强调说，甚至古典政

治经济学的演绎方法都是以经验的观察来开头和结尾这个事实，尽力使他的观点讨人喜

欢。同时他还提醒他的读者们说，象穆勒和凯尔恩斯这些抽象―推理方法的巨人都对历

史―归纳分析做了重大的贡献，他们一方面研究农民所有权，另一方面又研究奴隶劳动。

凯恩斯本来可以指出一个突出地反对思诺―穆勒―凯尔恩斯的经济学观点的英国异教徒

的传统，①但是他不这样做，而是喜欢把斯密和穆勒做

为如何适当地运用假说―推理方法的模式使他们和李嘉图对立起来。

凯恩斯的这本书以对思诺―穆勒―凯尔恩斯传统的充分的总结开始，凯恩斯把这一

传统视为是由5个互相区别的论题组成的（见1955年，第12―20页）：（1）对实证科学

和政治经济学的规范艺术进行区分是可能的；（2）至少能在某种程度上把经济事件从其

他社会现象中孤立出来；（3）直接地引用具体事实或归纳方法做为经济学的起点是不合

适的；

（4）正确的步骤是从“人的本质的很少几个和不可缺少的事实……把它们同在其基

础上产生的生理性质和人的生理构成联系起来”开始的演绎方法；（5）经济人是一个抽

象的概念，因此“政治经济学仅仅是一种趋向科学而不是事实。”最后，几乎可以称为

第6个论题的是凯恩斯补充说：

然而，穆勒、凯尔恩斯和巴奇霍特都坚持应该在科学的假说规律能运用于阐述和解

释具举的工业事实之前进行观察和总结经验。因为在那之后就应该确定多大的……

调整需要针对干扰因素的作用而做出。和观察的事实进行比较提供了对演绎地得出

的结论进行的检验，使我们能够决定这些理论应用的界限［见同上，第17页］。

他把历史学派总结为持有一种“伦理的、现实的和归纳的”经济学观点也是同样地

简明的：历史学派否定5个思诺―穆勒―凯尔恩斯论题中的每一个，更加上，他们对政府

干涉经济事务是持赞成的而不是反对的态度（见同上，第20―5页）。①

就象我们已经提到的，凯恩斯喜欢说经济学“必须以观察开始和以观

察结束”（见凯恩斯，1955年，第227页），他对归纳这个术语的双重含义有敏锐的感觉，

他认为在一个论证的开始所用的“归纳的前提决定”和在它的结尾所用的“归纳的结论

证实”采取了不同的逻辑操作（见同上，第203―4页注，227页）。虽然凯恩斯有时候说

经济学的前提“只不过是对某些最熟悉的日常事实的深沉的思考”（见同上，第229页），

他的书还是再次提醒我们，就象威纳尔曾经说的（见威纳尔1958年，第328页），“内省……

不管在今天是不是时髦，在过去被广泛地认为是一种研究的‘经验’技术，并且鲜明地

和直觉或‘天生的思想’区别开来。”对于凯恩斯来说，不只是内省是经济前提的经验

背景资源（见同上，第173，223页）而且“收益递减规律也能用实验检验”（见同上，

第181页）。当然凯恩斯确实从来没问过这样的问题：从定义上说，内省不是一种可在人

际之间检验的知识资源，那么它是如何为经济论证建立真正的经验起点的呢？他从来没

有引用一个通过把一个变量放进定量的土地中来对收益递减规律进行真正的经验检验的

例子，虽然黑恩利奇?冯?屠能和其他的几位德国农学家早些时候在事实上进行过这种

检验。然而凯恩斯抵挡住对古典经济学家的谴责，这种谴责认为古典经济学家只不过是

为了分析的方便而凭空地捏造假设，却很少关心这些假设是否现实（见罗特文，1973年，

第365页）。

凯恩斯还提供了另外的证据说，在古典和新古典经济学中，经济人的概念是一个对

“现实人”而不是对“虚构人”的抽象。就象我们已经看到的那样，穆勒坚持经济人是

一个假说的简化的观点，这种简化是把真正暗含着经济行为的一套有选择的动机孤立出

来。诺思更接近于现代的观点，认为经济人只不过是理性的假定，是使受限制的行为最

大化的假设。

凯尔恩斯恢复了穆勒的立场，强调经济人的假说远不是胡编乱造的。自从那以来，

经济人被各式各样地描绘为是公理，是先验的真理，是不需证明的命题，是一个有用的

虚构，是一个理想的典型，是有启发的构思，是不可辩驳的经验事实，是在资本主义中

的人的典型的行为模式（见马克卢普，1978年，第11章）。现在凯恩斯强烈地为经济人

概念的现实主义辩护，认为在当代的条件下自我利益的经济行为的确是支配了利他主义

和仁慈的动机（凯恩斯，1955年，第119―25页）。他认为经济学的前提并不是在“好象”

的基础上选择出来的：“当纯理论是在人为的简化条件下假设发挥作用的力量时，它仍

然宣称它所研究其结果的那种力量在其的确起作用的意义上是真实原因，并且在经济世

界中的确以一种支配的方式起作用”（见同上，第223―4页；又第228―31，240页注）。

然而，在为这个命题所做的辩护中没有提供证据，只有因果关系的经验主义。于是，

明显地和经济人的假说相抵触的现象就干脆被允许做为这个规律的例外存在。因此，

“对特定的国家或特定的地方、惰性、习惯的爱，对个人尊重的愿望，对独立或权力的

热爱，对乡村生活的喜好……都属于影响财富分配的力量，经济学家可能发现这些都是

需要认识的”（见同上，第129―31页）。穆勒―凯尔恩斯的非竞争等级的劳动力的教条

被誉为是“对公认的价值理论的调整……

是通过观察得出的，它的目的是把经济学理论和实际情况联系得更紧”（同上，第

227页注）。

可以肯定，只有当我们检验经济的预言时我们才能判断一套特定的假设的现实主义

程度，在这个意义上凯恩斯援引了穆勒的《逻辑》：“在任何具体的演绎科学中，其信

心的基础并不是一个先验的论证本身，而是在它的结果和那些其经验的观察之间的一致”

（见同上，第231页）。但是甚至在这时候，他又来了一个两面保全的说法：“我们可以

有一个相信我们的前提和事实一致的独立的基础……尽管事实上要获得显现的检验是困

难的”（见同上，第233页）。此外，由于“在所有采用演绎方法的情况中，它（合格的

假设其他情况不变条件）都或多或少存在，”我们不能“认为理论被推翻了，因为理论

作用的事例并不是专门给观察提供的”（见同上，第218，233页）。为了说明“干扰因

素”的广泛影响，他讨论了取消谷物法的失败，取消谷物法导致了麦子价格立即下降，

对此李嘉图早就预言。在完成他的争论时，他责备李嘉图表现了“对所达到的结论的绝

对的和一致正确的过份的信心”，忽视了“时间因素”和“时期的变换，在这个过程中

经济原因的最终结果已经自己产生了”（见同上，第235―6，238页）。

从凯恩斯在书里对“采用演绎方法中的观察功能”的很重要的论述中我们得到的观

点是，不能指望这样的经济理论能得出直接的结果，它是一部“分析的动力机”，用来

在每一种情况中都把细节的观察和相关的“干扰因素”联系起来（见哈奇森，1953年，

第71―4页；赫希和赫希，1975年）。

这种观点毫无疑问是从马歇尔的影响中得出来的。凯恩斯向我们保证说“自由竞争

的假说……从大量的经济现象方面看是近乎正确的”（见凯恩斯，1955年，第240―1页），

但是他并没有指出在任何特例中我们如何才能断定一个正确的近似。他的“政治经济学

和统计学”的一章是有些简化的，除了一些图表之外没有提到统计技术。当然，统计学

史的现代阶段是同诸如卡尔?皮尔逊、乔治?尤勒、威廉?戈塞特和罗纳德?费歇尔这

些人的名字连在一起从1891年开始的（见肯德尔，1968年）。凯恩斯承认在对一个经济

理论的检验和证实中统计学是基本的，但是他没有提供任何一个经济争论被统计检验解

决的例子，虽然在杰文斯、凯尔恩斯和马歇尔的研究工作中不难找到这样的例子。结果，

他留给读者的不可抗拒的印象是，由于经济理论的假设一般是对的，那么它的预言一般

也是对的；不管什么时候如果这些预言不对，那么通过对事实进行努力的研究总会发现

某些特定的干扰因素能够解释这种不一致。

八、罗宾斯的《论文》

凯恩斯和马歇尔对所有方法论差异的最后调解的希望是短命的。新的世纪刚一开始

就听到了美国制度主义者的挑战声，到1914年或在此前后，凡勃、米切尔和康芒斯的著

作已经产生了横跨大西洋的一整个异端的归纳主义学派；在本世纪20年代的一些时候，

制度主义逐渐强大，一时具有成为美国经济思想中的支配地位流派的威胁。然而，到了

30年代早期，所有这一切都过去了，虽然最近新制度主义有点复活。

正是在这时候里欧涅尔?罗宾斯认为，是以现代的语言重申思诺―穆勒―凯尔恩斯

的立场的时候了，要表明正统经济学家已经做了些什么和他们还在做的事情很有意义。

然而在罗宾斯争论中的要素，例如有名的经济学的手段―目的定义和宣布所有效用的人

际比较的非科学特征，是从奥地利的而不是从英美的经济学传统中得来的。①

在一个以经济学的大辩论为标志的十年，罗宾斯的《一篇论经济

科学的本质和意义的论文》（1932）作为一篇辩论的名著脱颖而出，产生了一场真正的

轰动。就象在1935年第二版的前言所表明的，当时对罗宾斯《论文》的反应的内容集中

在第6章里，具有坚持福利的人际比较的纯粹常规的本质。同时，在考虑到经济政策的客

观性、认为经济科学是中立的争论中，罗宾斯被广泛和错误地认为在讨论政策时发布了

自我否定的法令。另一方面，他的奥地利型的经济学定义――“经济学是一门把人的行

为做为在［给定等级的］目的和具有可选择用途的稀缺手段之间的关系来研究的科学”

――抓住了人的行为的一个方面而不是一种型式（见罗宾斯，1935年，第16―17页，弗

雷泽，1937年，第2章，科涅尔1960年，第6章），这定义不久就站稳了脚跟，现在在每

一本价格理论教科书的第一章中都有这一定义的回响。

罗宾斯宣称（罗宾斯，1935年，第78―9页）：“价格理论的主要假设是个人能按秩

序来安排他们的偏好，事实上他们也是这样做了。”这个基本假设立即成为一个先验的

分析真理，“一个我们在经济方面的行为概念的基本组成部分”和一个“经验的基本事

实”（同上，第75，76页）。边际生产力递减原理是价值理论的另一个基本命题，类似

地，这一原理也是从有不止一个的稀缺生产要素假设和“简单的和不可辩驳的经验”得

出的（见同上，第77，78页）。因此，这些假设中没有一个是“它在现实中所对应的存

在允许做广泛的争论的假设……我们不需要有控制的实验来证实它们：在我们的日常经

验中它们的材料是那样丰富，以致只要把它们说出来人们就能明显地认识”（见同上，

第79页，又第68―9，99―100，104页）。就象凯尔恩斯很早以前说过的，从这方面看来

经济学的确有物理学的一面：“就象我们已经看到的，在经济学中我们基本上一般化了

的东西的终极要素是通过我们直接的认识知道的，而在自然科学中这些要素只能通过推

理知道。

怀疑个人偏好假设在现实中的对应物的理由比怀疑电子的假设的理由更少”（见同

上，第105页）。这当然只不过是我们所熟悉的悟教条，而这一直是奥地利经济学最偏爱

的组成部分。悟教条总是和对方法论的一元论的怀疑相随相伴的，在罗宾斯那里也能找

到这种观点：“强调社会科学和自然科学之间的差异比强调它们的相似所造成的危害更

小”（见同上，第111―12页）。

追随着凯尔恩斯，罗宾斯又再次否认了能够从数量方面预言经济影响；需求弹性可

以显得是估计它的反面，它的估计在事实上也是高度不稳定的（见同上，第106―12页）。

经济学家所处理的不过是定性的微积分，这在特定的事例中当然是可用可不用的（见同

上，第79―80页）。他突出地反对历史学派关于所有经济学真理都是因时因地的断言，

大骂美国的制度主义者――“没有一条‘规律’是名副其实的，没有一个永恒正确的定

量的一般化东西从他们的努力中出现”――并完全赞同“自从思诺和凯尔恩斯时代以来

这门科学的所谓‘正统’概念”（见同上，第114，82页）。

另一点是，罗宾斯在“检验即将取得的答案的适应范围”的“现实主义的研究”和

一个“能单独提供解决方法”的理论之间做了对比（见同上，第120页），并总结道：

“某一个理论的正确是从它所做的总的假设中进行逻辑诱导的问题。但是它在给定情况

中的运用依赖于它的概念对在那种情况中起作用的力量真正反映的程度，”这个论述在

当时从货币数量论方面和从经济周期理论方面做了说明（见同上，第116―19页）。就象

我们可以预料的那样，底下跟着的是以大量的篇幅来论述在所有的经济预言检验中所固

有的危险（见同上，第123―7页）。

在那有名和充满争论的第6章里，罗宾斯否定了对效用做人际客观比较的可能性，因

为它们“永远无法通过观察和内省证实”（见同上，第136，139―41页）。几年之后，

在1938年出版的对运用内省做为经济知识的一种经验源泉进行毁灭性的批评中，哈奇森

指出了在接受把一个人内部的效用比较做为消费理论的有保障的基础的同时又否定把人

际的效用比较做为福利经济学的基础的逻辑矛盾（见哈奇森，1965年，第138―9页）。

当然，一方面在那么大的程度上把价值理论建立在假设别人和自己具有同样的心理的基

础上，而同时又否定把关于人们的福利的假设做为同一种论证的骨架，这是很奇特的。

换句话说，如果在对不同的经济代理人的福利做任何推断时没有客观的方法，那么在对

不同的经济代理人的偏好做任何推断时也没有客观的方法。因此，假定“个人能按一个

秩序安排他们的偏好，事实上他们是这样做”，而毫无疑问“日常经验的材料”是和也

是“日常经验材料”的某些消费者的行为相抵触的：尽管情况在变化，保持习惯的消费

模式是刚性的；无节制的购买和受到刺激的购买同先前的偏好秩序是极不一致的；消费

仅仅受到希望从经验中了解到自己的偏好的刺激，不要说消费不是受到自己的偏好而是

受到一个人所感觉到的其他人的偏好的刺激，象所谓的赶潮流和势利影响（见库普曼斯，

1957，第136―7页）。先验推论在需求理论中的危险并不比它在福利经济学理论中的危

险更小。

幸运的是，从罗宾斯这里，我们第一次看到了一个方法论学家对他早期的方法论主

张的事后思考。在《论文》发表了近40年之后，罗宾斯出版了他的自传，在自传中回顾

了人们对《一篇论经济科学的本质和意义的论文》的欢迎。他仍坚持不接受对该书的大

部分批评，不过在回顾中他同意他对经济理论的假设和含义的检验问题注意得太少了：

“在论经济的一般化的本质的一章中对今天所称的实在论抨击得太多了……这本书是在

卡尔?波普这颗星在地平线上升起之前写的。如果我当时就知道他对科学方法的开拓性

的分析……书中的这一部分会是很不同的一种写法”（见罗宾斯，1971年，第149―50页；

又1979年）。

人们对罗宾斯早期对定量研究的敌意的揭露很多，但大部分的揭露是很多主要的经

济学家在本世纪30年代做出的，让我们看看约翰?梅纳德?凯恩斯在1938年给罗尹?哈

罗德的信中的评论（见凯恩斯1973年，第296―7页，信中提到的舒尔茨是指亨利?舒尔

茨，他的《需求的理论与度量》（1938年）成为早期计量经济学史的里程碑）：

对我来说经济学好象是逻辑的一个分支，是一种思维的方式；

你不能抵制象舒尔茨那样要把它变成一种冒充的自然科学的足够坚定的企图。一个

人可以通过运用你的公理和准则取得一些很有价值的进步。但是他所取得的进步不会太

大，除非通过设计新的、改进了的方法。就象你所说的，这就要求‘清醒地观察我们的

制度的运转’。

经济学中的进步几乎完全包括了在方法选择中累进的改善……

但是一个模型的本质是，不能给其中的变量函数填入真实的量。那样做将使它做为

一个模型毫无用处。因为一旦这样做，这个模型就失去它做为思维模式的一般化和价值。

这就是为什么克拉彭的空拳打错了目标和如果舒尔茨能够取得什么结果的话，他的结果

并不是很有趣（因为我们早知道这些结果不会在将来的事情中适用）。统计研究的目标

主要是检验模型中的关系和正确性，而不是以预言的观点填进漏掉的变量。

经济学是一门以模型的方式思维的科学，它已融进模型选择的艺术，模型是和当代

世界有关的。它是被迫成为这样子的，因为它不象典型的自然科学，在很多方面它所运

用的资料都不是长期保持同质的。一个模型的目标是要把半永恒的或相对地不变的要素

从波动着的暂时的东西中分离出来，以便得到一种对后者进行思考的逻辑途径和取得对

时间序列的理解，特殊的事例正是由时间序列引起的。

好经济学家是很少的，因为运用‘清醒的观察’选择好模式的天才看来是非常少的，

虽然这样做并不要求有高度专门化的知识技巧。

其次，经济学基本上是一门道德的科学而不是一门自然科学，这是和罗宾逊对立的。

这就是说，它运用了对价值的内省和判断。

九、现代奥地利学派

要使人们相信经济学真理――好象它们是建立在这些天真的似乎有理的假设之上的，

如有一致的偏好秩序的、要使消费最大化的消费者，面对行为良好的生产函数的、要使

生产最大化的企业主，及在生产和要素市场上都活跃的竞争――要求证实只是为了检验

它们在任何特殊情况中都得到运用，对于这一点没有比罗宾斯的《论文》说得更神奇更

雄辩的了。然而，这也是在经济思想史上最后一次以这种方式为证实主义论题辩护了。

在几年之内，证伪主义和甚至是操作主义的新风就吹遍了经济学，这风头又受到经济计

量学的发展和凯恩斯经济学兴起的鼓励（尽管凯恩斯自己缺乏对定量研究的同情）。当

然，旧式的方法论原理就象老兵一样，从来不死――它们只不过衰弱了。而剩下来的经

济学同行自从第二次世界大战以来抵制了证实主义者自鸣得意的态度，在后来的奥地利

经济学家中有一小部分人回到了思诺―穆勒―凯尔恩斯传统的更加极端的翻版。

这个所谓的现代奥地利经济学派不是把卡尔?门格尔或欧根?冯?庞巴沃克，而是

把路德威格?冯?米塞斯和弗里德里希?哈耶克做为它的圣徒。他们受到了哈耶克对

“科学主义”或方法论的一元论的进攻和他对方法论的个人主义原理的强调的鼓舞。但

更直接的鼓舞是米塞斯的《人类活动：一篇论经济学的论文》（1949年）对人类行为学

的论述，这是关于理性行为的通论，根据这个理论关于有目的的个人活动的假设是解释

行为、包括解释经济行为的绝对前提，这就的确形成了一种能够为自己说话的综合的演

绎原理。①米塞斯的极端的先验论主张是那样的不妥协

以致人们只有读它才能相信：“把经济学安排在纯知识的和对知识实际运用的轨道的奇

特和独有的位置上的是这样的事实，即它的特别的原理并不是在经验的基础上对任何证

实主义或证伪主义开放的……衡量经济原理的正确或错误的最终尺度仅仅是不须借助于

经验的理由”（见米塞斯1949年，第858页；又第32―41，237―8页；罗思巴德，1957年；

米塞斯1978年；里佐1978年）。

和极端的先验论相伴相随的是坚持米塞斯所称的方法论的二元论，即认为以悟教条

为基础的社会科学方法和自然科学方法之间有基本的悬殊，对不管是经济理论的前提还

是含义的任何形式的定量化都剧烈反对（见米塞斯，1949年，第55―6，347―9，863―

4页）。虽然所有这些据说都是思诺、穆勒和凯尔恩斯的继续，但是正象我们已经看到的，

认为在经济学中甚至对假定也有必要证实，这种观点是对古典方法论的歪曲而不是重申。

奥地利经济学这个新分支的追随者中有默莱伊?罗思巴德、伊斯雷尔?科涅尔和路

德威格?拉赫曼，总之，这个新分支的方法论的组成部分看起来是（1）绝对坚持把方法

论的个人主义做为一个先验的有启发的假设；（2）对诸如国民收入和总的价格指数等所

有宏观经济总量的深深的怀疑；（3）坚决反对对经济学预言的定量检验，特别是明确反

对任何带有数理经济学和计量经济学味道的东西；最后是（4）相信通过研究市场过程是

怎样收敛在均衡点上的，比象大多数现代经济学家那样没完没了地分析最终均衡状态的

性质能够学到更多的东西（见多兰德1976年，第5―8，19―51页）。①

对于这些方法论宗旨中的第（4）个，也就是最后一个，有很多东西值

得一说，这是从哈耶克对现代奥地利经济学的影响中得出来的。但是前面的三个是从米

塞斯那里得来的，在大陆经济学史中带有反经验的味道，这是和科学的精神完全相异的。

在本世纪20年代，米塞斯对货币经济学、经济周期理论，当然还有社会主义经济学

做了重要的贡献，但是他后来对于经济科学基础方面的论著是那么失常和古怪，我们不

得不怀疑是否有人会认真地对待这些论著。就象保尔?萨谬尔逊曾经说的（见萨缪尔逊，

1972年，第761页）：

想到奴隶，托马斯?杰弗逊说过，当他考虑到在天堂有一个公正的上帝时，他为他

的国家感到不寒而栗。那么，想到过去在经济学中对演绎和先验的论证作用的夸大的宣

扬――被古典作家、被卡尔?门格、被里欧涅尔?罗宾斯在1932年……被福兰克?奈特、

被路德威格?冯?米塞斯夸大地宣扬――我对我的学科的声誉感到不寒而栗。幸运的是，

我们已经抛掉了这些东西。

是的，我的确相信我们已经把这些东西抛掉了。

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①斯密在天文学方面的论文可以在格拉斯哥版的《亚

当?斯密的著作与通信》（1980年）第3卷中找到。

①关于李嘉图拒绝评论方法论的一个资料汇编，见德

马切（1970年，第258―9页）和索厄尔（1974年，第118―20页）。

①请记住在亚当?斯密

的著作里找不到象穆勒构造经济人的东西。在斯密的著作里，人当然是为他们所觉察到

的自身的利益活动的，但是他从不设想自身利益仅仅是由金钱的目的支配的，而且同样

地也不是经常由金钱以外的荣誉、抱负、社会尊重和统治的嗜好这些东西支配的。

②拉卡多斯（1978年，Ⅰ，第18页）经过观察说道：

“一个人很容易认为假定其他情况不变条件不是例外情况，而是科学中的规则”（又见

尼格尔，1961年，第560―1页）。

①对于经济学家采用“假定其他情况不变”这一措词

的历史，参见里维特（1970年，第144―8页）。

①在布劳格（1980年，第2章）中，我就马克思自己

关于经济方法论的思想做了重新考察。

①我在解释卡普兰（1964年，第97―8页）的观点：

正象他所说的，“趋向律是一个从最严格的意义上提出来的规律，只有当互相抵销的力

量得到区别并被纳入考虑之后才能取得这种规律。判断一个趋向律的科学价值要看这一

规律是否有效地刺激和指导寻找其他的决定因素或作用力。就这规律本身来说，它仅是

一个约定的观点，当它能够保持公共信念，被认为它能最终在某些事情上实现它的表面

价值时，它就能在科学世界中自由地循环。‘其他情况相同’条件并不是趋向律的实现，

而是对它的允诺的另一种表述。”［对经济学中趋向律的更进一步的讨论和解释，参见

弗雷泽（1937年，第3章）；哈奇森（1965年，第215―17页）。］②

对此米达沃（1967年，第133页）评论说：“很不幸，我们在英国从小就

相信科学发现反对使用和演绎具有类似或相同的逻辑特征的方法，即归纳方法――一种

把思维逻辑地机械化的过程，从把我们感觉中的证据简单地宣称为事实开始，就肯定能

把我们引向一般规律的真理。如果有人真的这样相信的话，那么这将是一种从智力上降

低人们的能力的信念，这就是约翰、斯图亚特?穆勒的科学方法论应受到大部分的谴责

的原因之一。穆勒归纳方法的主要弱点是它不能把发现中的心理活动和证明中的心理活

动区别开来。”

①有大量的对穆勒的《逻辑》的评论。我已经发现尼

格尔（1950年），安舒埃茨（1953年）和麦克雷对穆勒（见麦克雷，1973年）和对瑞安

（见麦克雷，1974年，第3章）的介绍最有用。

①一致方法说“在所研究的现象中如果有两个或更

多的事例只有一种共同的情况，而且只有在这种情况中所有的事例才一致，那么这种情

况就是上述现象的原因（或结果）”；差异方法说“如果所研究的现象在一种事例中出

现了，在另一种事例中没有出现，这两个事例的所有情况都相同而只有一种情况不同，

并且这种情况只在前一事例中出现；只有在这种情况中两个事例是不同的，那么这种情

况就是所研究的现象的结果或原因，或这原因的不可缺少的部分。”剩余方法说“从每

个现象中减去通过先前的归纳得知的由某些前提所产生的结果，这些现象中的剩余就是

剩下的前提的结果。”最后，伴随变化方法说“不管什么现象，如果其他现象以一些特

别的方式变化时，它也以某种方式变化，那么这种现象就是其他现象的原因或结果，或

者两者是通过某种因果关系的事实联系在一起的”（见穆勒，1973年，Ⅶ，第390，391，

398，401页）。尽管对穆勒的四种“方法”的评论已经够多了，但是要进一步改进科恩

和尼格尔（1934年，第249―272页）的评论是很困难的；又见洛西（1972年，第148―5

8页）。

①就象德马切（1970年，第272―3页）在他为穆勒

的辩护中所表达的：

“不能说穆勒总是企图用事实来检验他的理论……有时候穆勒希望和在他的推理理

论同事实之间的差距共同生存……他准备用事实的资料来巩固他的理论；但历史的事实……

从未被允许凌驾于理论之上而取得自己的正当地位。”

①见赫希（1980年），他非常正确地责备了包括我

在内的许多当代评论家，说我们掩盖了古典证实主义和现代证伪主义之间的区别。现在

我认识到，从这方面看，我早先对古典方法论的特征描绘（见布劳格，1978年，第697―

9页）是令人误入歧途的。赫希还认为古典方法论是有辩护能力的，这当然是很不同的观

点。

①凯尔恩斯根据他对澳大利亚黄金发现的影响的经

验研究，相信他关于在经济学中不可能有真正的定量性预言的断言是正确的；然而请参

阅博尔多（1975年）的一篇论文，该文拼命地企图把凯尔恩斯的方法论和现代证伪主义

者的立场等同起来（见赫希1978年；博尔多，1978年）。

①这个评论对于马克思就象对于主流古典经济学一

样适用。（见布劳格，1980年，第2章）。

①这可以解释马歇尔在给福克斯威尔的信中有点象

谜语一样的评论“说到方法，我看我的是处在凯恩斯＋斯德威克＋凯尔恩斯和施穆勒尔

＋阿什利之间的中间方法”（科斯的引用，1975年，第27―8页）。但是那时马歇尔是一

个能干的理论家，他在他所有的方法论著作里强调收集和综合事实，执着地贬低抽象理

论的作用（见科斯，1975年）。

①奥布赖恩，（1975年，第66―8页；又1970年，

第96―8页）把休谟、斯密、萨伊和麦克库洛赫合在一起做为一个归纳主义者集团，并把

他们和推理主义者，即李嘉图、西尼尔、托仑斯、穆勒和凯尔恩斯相对比。但是这种方

法是否经得住考察很值得怀疑。还值得注意的是凯恩斯对里查德?琼斯在19世纪30年代

所做的孤立的方法论的主张只是做了附带的参考。也许在这里他的直觉比那些称R．琼斯

为先驱者的英国历史学派的成员们的要好：琼斯对租金的真正的研究和他的规划宣称是

有区别的，他的研究并没有很多地反映对经济问题的总的归纳方法，而更多的是明确地

否定李嘉图关于在地主之间的完全竞争的假设（见米勒，1971年）。

①对历史学派的总的评论，见熊彼特（1954年，第

107―24页）和哈奇森（1953年，第145―52页）。对方法争论的特别的评论，见哈奇森

（1973年），他做结论说：“在事实上，方法争论主要不是关于方法方面的争吵，而主

要是兴趣方面的冲突，争论什么是最重要和最有趣的研究课题，是定价和资源配置分析

呢还是一个国家的经济和工业的广泛的发展和变化”（见哈奇森，1973年，第34―5页）。

①罗宾斯引用奥地利和德国作者的东西比引用英国

和美国的更频繁，这在当时英国的经济学家中是不平常的。然而他深深地受到P．威克斯

蒂德的《政治经济学的一般原理》（1910年）的影响，这是把奥地利人的思想引入到英

国经济学中的较早的企图。

①同样的观点更早地出现在他的G

rundprobleme derNationaloekonomi （1933）。

①对现代奥地利经济学的很好的文献索引见多兰德（1976年，第2

24―7页）和利特查尔德，1978年，第82―3页）。利特查尔德（1978年，第22页）在区

别现代奥地利人的特征时评论道“没有两个奥地利人在方法论上曾经完全一致……然而，

在总的见解方面他们有广泛的一致，对此利涅尔已经总结道：奥地利经济学家是主观主

义者；他们强调人类活动的有目的性；他们不喜欢通过强调均衡去排除市场过程的理论

结构；他们对企图把计量过程运用于经济学表示深深的怀疑；他们对经济原理的经验

‘物证’表示怀疑，结果对在今天的经济学界中继续存在的很多经验著作的正确性和重

要性持严重的保守态度。”

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