主题：中国制度变迁 一、总论（1） -- jyzh

对于外国人来说，毛主席发动文化大革命的意图始终高深莫测。在那些观察（更准确地说是猜测）中国事务而又莫名其妙的外国人看来，共产党政权似乎有两个否定性目标。一方面，该政权似乎决心不让中国倒退回传统的政治和社会格局。这意味着不允许中国农民像历史上那样受到沉重的上层“权力体制”的压迫。共产党政权发现，如果马克思列宁主义取代儒家学说后变成新一代官僚的辩护哲学，那么农民的命运将不会得到改善。毛及其同事意识到，必须彻底废除官僚制度本身，而且使之永远不能东山再起。但是，如果中国共产党的领导人确实是要彻底打碎前工业的农民文明社会的传统社会结构，那么他们似乎也确实决心不重蹈俄国和日本在工业化和城市化方面采取的西方极端做法。

中国似乎在探索一条中间道路，想把前工业社会的传统生活方式和近代以来已经在西方和西方化国家生根的工业方式这两者的优点结合起来，而又避免两者的缺点。……如果共产党中国能够在社会和经济的战略选择方面开辟出一条新路，那么他也会证明自己有能力给全世界提供中国和世界都需要的礼物。这个礼物应该是现代西方的活力和传统中国的稳定二者恰当的结合体。中国姗姗来迟的而又风险极大的社会实验究竟会产生什么结果，依然取决于非西方的神灵。人们尚无法预测中国或人类的其他部分是否能成功把传统的“正题”与现代西方的“反题”结合起来，创造出一个能够使人类免于自我毁灭的“综合体”。

--汤因比《历史研究》

关于建国后到今天中国的整个制度变迁的历史分析中，从正统的制度经济学的分析角度出发，制度分三个层次，即正式规则，非正式的约束，以及这两者的实施特征。1949年以后，中国国内的正式规则得以重新确立，整个社会成为均一的部分型构之整体。建立在国有化经济基础之上的共产党集权体制是相对稳定且单一的。而同时，非正式规则在中国也更需要改变。几千年儒家文化讲究内敛和对外谦让，在整个社会环境层面不适合西方的工业体系的社会建构。“人类演化变迁的关键在于参与者的意向性。人类的演化是由参与者的感知所支配的。经济变迁很大程度上是行为人对自身行动结果的感知所型塑的一个刻意过程。”（North，2005）而自1840年开始到1949年的一百年在中华文化被西方冲击而被迫适应的过程中，对整个社会整体的意识的改造并无最后之结果可现，对制度有重要影响的非正式的约束在整个中国社会还依然受着顽固的儒家思想的影响。

儒家思想在发展过程中受到外来宗教的影响，已经形成了一套圆润包络的体系。但明显的依靠宗族社会维系整体存在这样一个体系是与现代工业体系格格不入的。就我们自己的体认而言，若无日本侵华时民国将工业往内地转移以及毛主席为了大打早打打核战争而搞的三线建设，内地从来无工业自主突生（emergency）的土壤，即令现在21世纪，若有中西部行走之经验，实可以发现体制上与东部中国相比的落后和局限。诺斯（North）的制度经济学架构中认为，正式的制度是由非正式的约束逐渐发展所突现。而伴随整个中国的动荡百年并无正式的由下而上的结构突现之可能与现实存在。自下而上的形成制度和非正式约束的变革是一个巨大的工程。

唯一从整个中国底层结构入手改造社会的就是毛泽东所带领的共产党，他们深入农村，与最低级之泥腿子打交道。（若李老师有农村插队之经验，我想李老师肯定知道，中国的农民是非常聪明甚至狡獬的，与其表面的老实巴交有完全的对立景象。）而这个打交道的过程恐怕并非是简单和愉快的，我曾见毛主席当年延安时候的照片，那时候的形象无疑比今天的所谓loser还loser。自下而上的变革过程从非正式的约束开始改造整个制度体系，最终形成更有效动员的体制，这才是共产党之能战胜国民党，创设一个新社会的原因。均一的体制底层能形成更趋一致的目标，这样邓小平所引领的改革开放之每一步都是自下而上的体制改革，完全是毛当年的社会运动的遗产。

毛说过，人民是历史的创造者。很多人在现实中并不认同，甚至认为毛当年在文革中的行为是将人民玩弄于股掌之上，是对这句话的赤裸裸的背离。但实际上经毛及其领导的共产党改造的是最底层的社会主体的交往的方式，这些主体之间正式非正式的行为约束最终改变最终突生的（emergency）宏观新秩序才是真正的历史的变化。所谓人民创造历史从社会主体行为规则涌现出上层新的政治体制出发是完全正确的。

正式的制度和非正式的约束在社会现实环境中的实施特征也是整个制度变迁的重要部分，如果这个实施特征对于经济绩效（performance）有负影响的话，在不同的社会，同样的制度或者非正式约束总会产生不同的结果。就如同同样的制度在欧洲与拉丁美洲之间产生了不同的经济绩效一样。而对这个实施特征的研究，在所有制度经济学的论调中都是需要有一个第三方之介入，在现实中也就是政府介入。这同时也要针对政府本身的存在提出相应的双向命题的质疑，如何能保证政府介入是对于社会的经济绩效的正的作用？而不是有自我膨胀自我扩张的趋势？